AUDITORIA ANUAL PLD/FT
Antecedentes
En MMT consultoría Integral SC somos un equipo de profesionales que contamos con más de 10 años de experiencia en sector financiero, incluyendo Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, contamos con 7 años de experiencia en la materia realizando servicios de capacitación, consultoría y auditorías a diversas instituciones
Personal Certificado
Experiencia
Confianza
Objetivos
El objetivo principal del trabajo es desarrollar una revisión sobre el estado que guarda el sistema interno de cumplimiento en materia de prevención de lavado de dinero, de acuerdo con las Disposiciones Legales específicas de cada intermediario financiero ya sean: SOFOM, SCAP, Centro cambiario, etc.
Metodología Del Trabajo
1. Análisis general
2. Revisión documental
3. Identificación de nivel de cumplimiento
4. Identificación de riesgos
5. Conclusión de Auditoría (Generación del dictamen de auditoría en PLD/FT para efectos de reporte a la CNBV.)
Nuestra revisión se ejecuta generalmente en 2 etapas:
- Revisión Previa: Se realiza en el mes de diciembre con la finalidad de identificar el nivel de eficiencia en materia de PLD/
- Revisión Final: Se realiza en los meses de enero y febrero con la cual se genera el dictamen de auditoría en PLD/FT para su presentación a la CNBV.
Honorarios
Nuestros honorarios se adaptan al tamaño y operación de cada institución, póngase en contacto con nosotros para una cotización personalizada.
Nuestros principales servicios:
- Auditoría Externa Independiente de PLD/FT.
- Talleres de Preparación para Certificación de Oficiales de Cumplimiento.
- Elaboración / Actualización de Manuales de PLD/FT.
- Capacitación de PLD/FT.
- Definición e Implementación de Sistemas Automatizados de PLD/FT.
- Programas de Consultoría Integral y Asesoría Continua en PLD/FT.
Tiene alguna pregunta, necesita una asesoría?